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金鹰基金管理有限公司关于提请非自然人客户及时登记受益所有人信

标签:客户信息管理  发布日期:2018-05-31 21:27
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)的,基金公司应加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息,并登

  根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)的,基金公司应加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息,并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证件的种类、号码和有效期限。同时了解、收集并妥善保存信息和资料,包括非自然人客户股权或者控制权的相关信息及股东或者董事会登记信息等。

  根据此项,金鹰基金管理有限公司(以下简称“我公司”)特此提醒非自然人客户,请于2018年6月30日前联系我司直销柜台或代销机构,并根据销售渠道的要求登记受益所有人信息、补充完善相关证明材料,以免影响交易。

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